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Forex Probe Bank of Baroda Forex Scam: Rs 12-Crore Flats, carros de luxo apreendidos Em 13 de dezembro de 2015 19:44 (IST) A Direção de Execução (ED) anexou ativos, incluindo imóveis imobiliários de luxo e carros de luxo no valor de Rs 12,52 Crore em conexão com sua sonda de lavagem de dinheiro no caso de transações de divisas suspeitas de Rs 6.000-crore em um banco de Baroda aqui. As ações do Bank of Baroda caem na sonda forense em fraude Forex Em 03 de dezembro de 2015 às 12h50 (IST) Em uma resposta por escrito em Rajya Sabha na terça-feira, o ministro das Finanças, Arun Jaitley, disse que o Bureau Central de Investigação (CBI) e a Direção de Execução Casos registados com base nas denúncias apresentadas pelo banco sobre irregularidades nas remessas estrangeiras para o exterior de sua agência Ashok Vihar, New Delhi, através de contas recém-inauguradas. Ordens do governo Sonda forense em Rs 6.000-Cr Bank of Baroda Forex Scam Em 03 de dezembro de 2015 00:21 (IST) Uma sonda forense foi ordenada nas supostas irregularidades em remessas externas para estrangeiros até cerca de Rs 6.000 crore de um Banco Do ramo Baroda, o Parlamento foi informado. Sonda interna iniciada: Banco de Eixos no Forex Scam Em 19 de outubro de 2015 18:51 (IST) O jogador privado Axis Bank informou na segunda-feira que iniciou a sondagem interna sobre o suposto caso de transferência de dinheiro ilegal envolvendo Rs 557 crore e o assunto está sendo tomado Em uma base prioritária. Forex Scam: Bancos enfrentam o escrutínio Sebi para divulgação, diz relatório em 18 de outubro de 2015 14:29 (IST) À medida que uma sondagem multi-agência continua no suposto caso de dinheiro preto baseado em forex envolvendo milhares de crores de rupias, os Valores Mobiliários e O Exchange Board of India (Sebi) e as bolsas de valores começaram agora a examinar diversos bancos por qualquer violação das normas de divulgação para as empresas listadas. Os principais bancos admitem a culpa na sonda Forex, condenada a 6 bilhões Em 20 de maio de 2015 22:26 (IST) Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira para tentar manipular as taxas de câmbio e seis bancos foram multados em quase um total de quase 6 bilhões em uma liquidação Que encerra substancialmente uma sonda global sobre má conduta no mercado de 5 trilhões por dia. Reguladores Bancos Bancários Finos 3,4 bilhões em Forex Probe Em 12 de novembro de 2014, 14:43 (IST) Royal Bank of Scotland e JP Morgan também foram multados nas tentativas de montar benchmarks de divisas em uma sonda de um ano que colocou os 5 trilhões em grande parte não regulamentados Um dia de mercado em uma trela mais apertada, com dezenas de negociantes suspensos ou demitidos. HSBC Sets Acontece 1.8 Bilhões de Forex Probe, Misconduct Em 04 de novembro de 2014 00:14 (IST) Os lucros do HSBC ficaram abaixo das expectativas no terceiro trimestre depois que o banco reservou 1,8 bilhões para liquidações de falta de conduta e compensação para os clientes, incluindo uma multa potencial Para fraudes nos mercados cambiais. Reino Unido falando com UBS, Barclays, 4 outros bancos sobre a solução Forex Probe: relatório em 27 de setembro de 2014 12:25 (IST) O regulador financeiro britânico intensificou conversações com seis grandes bancos sobre alegações de colusão e manipulação no mercado de câmbio, estabelecendo O palco para um acordo de grupo que poderia custar-lhes cerca de 2 bilhões de libras (3.26 bilhões). Gerente do Deutsche Bank suspenso na sondagem forex: relatório Em 10 de abril de 2014, 20:15 (IST), o Deutsche Bank, o maior credor alemão, suspendeu a alta vendedora em uma investigação sobre a suspeita de manipulação de taxa de câmbio, informou o Wall Street Journal nesta quinta-feira. O Barclays e o Deutsche Bank falharam na sexta-feira para remover as alegações de equipamentos de taxa de juros de dois processos em curso, o que significa que eles poderiam perder milhões de dólares De libras. UE para multa Deutsche, JPMorgan, outros na pesquisa de forex: relatório Em 05 de novembro de 2013 21:13 (IST) Os reguladores antitruste da União Européia (UE) estão prontos para multa seis bancos globais, incluindo Deutsche Bank, JPMorgan e HSBC por suspeita de manipulação de benchmark Taxas de juros da zona do euro, disse uma pessoa familiarizada com o assunto na terça-feira. O HSBC registou lucro de 5,1 bilhões no terceiro trimestre, confirmando a sondagem forex Em 04 de novembro de 2013 20:12 (IST) O HSBC reportou um aumento de 10% nos lucros do terceiro trimestre na segunda-feira, ajudado por controle de custos mais apertado e menos perdas de empréstimos incobráveis ​​e Confirmou que estava sendo investigado como parte de uma sondagem global sobre a manipulação do mercado cambial. Barclays suspende seis comerciantes na sonda forex: relatório Em 02 de novembro de 2013 19:42 (IST) A Barclays suspendeu seis comerciantes enquanto investigava possíveis manipulações dos mercados cambiais, de acordo com fontes. Citigroup apanhado na sondagem global de câmbio Em 02 de novembro de 2013 01:22 (IST) Citigroup foi abordado por autoridades americanas e estrangeiras investigando possíveis manipulações nos mercados de câmbio, informou a empresa global de serviços financeiros na sexta-feira. Manipulações de Forex em rupee face sonda regulatória global: relatório Em 07 de outubro de 2013 08:54 (IST) Os negócios realizados em rupia indiana e uma série de moedas estão sob sonda regulatória global para possíveis manipulações. Possíveis cartografias entre os bancos, principalmente da Suíça e de alguns outros países europeus, para manipular as taxas de câmbio estão sendo avaliadas. Sondagem Walmart: A Diretoria de Execução busca clareza sobre as regras de retalho do IDE Em 10 de maio de 2013 17:50 (IST) A Diretoria de Execução, que está investigando alegadas violações de leis cambiais pelo gigante de varejo Walmart em seu investimento em duas empresas indianas, pediu ao Departamento De Política Industrial e Promoção para esclarecer as regras que regem o IDE no setor de varejo multi-marca. Bancos globais admitem a culpa na sonda forex, multaram cerca de 6 bilhões Por Karen Freifeld, David Henry e Steve Slater NOVA YORKLONDON NOVA YORKLONDON Quatro grandes bancos se declararam culpados na quarta-feira Para tentar manipular as taxas de câmbio e, com outras duas, foram multados em cerca de 6 bilhões em outro acordo em uma pesquisa global no mercado de 5 trilhões por dia. Citigroup Inc (CN), JPMorgan Chase Co (JPM. N), Barclays Plc (BARC. L), UBS AG UBSG. VX (UBS. N) e Royal Bank of Scotland Plc (RBS. L) foram acusados ​​pelos EUA e Reino Unido Funcionários de clientes de trapaças descaradamente para impulsionar seus próprios lucros usando salas de bate-papo somente para convidados e linguagem codificada para coordenar seus negócios. Todos, exceto UBS, se declararam culpados de conspirar para manipular o preço de dólares dos EUA e os euros trocados no mercado à vista FX. A UBS se declarou culpada por uma acusação diferente. O Bank of America Corp (BAC. N) foi multado, mas evitou um pedido de culpabilidade sobre as ações de seus comerciantes em salas de bate-papo. A penalidade que todos esses bancos pagarão agora é adequada, considerando a natureza longa e flagrante de sua conduta anticompetitiva, disse o procurador-geral dos EUA, Loretta Lynch, em uma coletiva de imprensa em Washington. A falta de conduta ocorreu até 2013, depois que os reguladores começaram a punir os bancos para manipular a taxa oferecida interbancária de Londres (Libor), um benchmark global, e os bancos se comprometeram a reformular sua cultura corporativa e reforçar a conformidade. No total, as autoridades dos Estados Unidos e da Europa multaram sete bancos em mais de 10 bilhões por não conseguir impedir que os comerciantes tentassem manipular as taxas de câmbio, que são usadas diariamente por milhões de pessoas de casas de investimento de trilhões de dólares para turistas comprando moedas estrangeiras período de férias. As investigações estão longe de terminar. Os promotores poderiam trazer casos contra indivíduos, usando a cooperação dos bancos prometida como parte de seus acordos. As sondagens das autoridades federais e estaduais estão em curso sobre como os bancos usaram a troca eletrônica de divisas para favorecer seus próprios interesses em detrimento dos clientes. Os assentamentos na quarta-feira se destacaram em parte porque o Departamento de Justiça dos EUA forçou a principal unidade bancária do Citigroups Citicorp e os pais do JPMorgan, Barclays e Royal Bank of Scotland a se declararem culpados de acusações criminais dos Estados Unidos. Foi a primeira vez em décadas que a principal ou principal unidade bancária de uma grande instituição financeira americana se declarou culpada de acusações criminais. Até recentemente, as autoridades dos EUA raramente buscavam condenações criminais contra os pais das instituições financeiras globais, em vez disso, estabelecendo-se com pequenas subsidiárias estrangeiras. Isso tornou mais fácil para o governo e os bancos controlar quaisquer falhas no sistema financeiro e clientes bancários. Os bancos envolvidos nos acordos de argumento têm negociado isenções regulamentares para evitar graves interrupções de negócios que poderiam ser desencadeadas pelos fundamentos. A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos concedeu isenções ao JPMorgan e aos outros bancos que se declararam culpados, o que lhes permite continuar seus negócios de valores mobiliários habituais. Com os promotores e os bancos trabalhando para que as instituições continuem fazendo negócios, os analistas preocupam-se de que as convicções se tornem mais rotineiras e onerosas para os bancos. O problema mais amplo é que isso agora prepara o palco para que o Departamento de Justiça tente processar criminalmente os bancos por todos os tipos de transgressões, disse Jaret Seiberg, analista da Guggenheim Securities. Os advogados disseram que os argumentos de culpabilidade tornariam mais fácil para os fundos de pensão e os gestores de investimentos que tenham negociações regulares de moeda com os bancos para processá-los por perdas nessas negociações. Já existe um monte de trabalho por trás dos bastidores, avaliando como as reivindicações podem ser antecipadas e os candidatos em potencial estarão buscando o anúncio de evidência para apoiar suas análises, disse Simon Hart, parceiro de litígio bancário da firma de advocacia londrina RPC. EMBARRASSAMENTO DE COMPORTAMENTO CITI - CEO Citicorp pagará 925 milhões, a maior penalidade penal, bem como 342 milhões para a Reserva Federal dos EUA. Seus comerciantes participaram da conspiração desde dezembro de 2007 até, pelo menos, janeiro 2013, de acordo com o acordo de argumento. Os comerciantes do Citi, do JPMorgan e de outros bancos faziam parte de um grupo conhecido como The Cartel ou The Mafia, participando de conversas quase diárias em uma sala de bate-papo exclusiva e operações de coordenação e taxas de fixação de outras. O comportamento dos bancos foi um constrangimento, disse o gerente-geral do Citigroup, Mike Corbat, em um memorando aos funcionários, que foi visto pela Reuters. Corbat disse que uma investigação interna deve concluir em breve. Até agora, nove pessoas foram demitidas. O professor da faculdade de direito da Universidade da Virgínia, Brandon Garret, disse que o último caso comparável ao Citi ou ao JPMorgan, envolvendo uma importante instituição financeira dos EUA que se declarou culpado de acusações criminais nos Estados Unidos, foi Drexel Burnham Lambert em 1989. A participação da JPMorgans na multa criminal foi de 550 milhões, Com base em sua participação de julho de 2010 a janeiro de 2013. Também concordou em pagar o Federal Reserve 342 milhões. JPMorgan Chase disse que a conduta subjacente à carga antitruste foi atribuída principalmente a um único comerciante que foi demitido. Em Nova York, as ações da JP Morgan e do Citigroup caíram 0,7 por cento e 0,8 por cento, respectivamente. SE VOCÊ ESTÁ CHEANDO, VOCÊ ESTÁ TENTANDO Britânico Barclays foi multado com um recorde de 2,4 bilhões. Sua equipe continuou a se engajar em práticas de vendas enganosas apesar de uma promessa do CEO Antony Jenkins de revisar a cultura de alto risco e alta recompensa dos bancos. A equipe de vendas da Barclays ofereceria aos clientes um preço diferente ao oferecido pelos comerciantes dos bancos, conhecido como um mark-up para aumentar os lucros. A geração de mark-ups foi uma alta prioridade para os gerentes de vendas, com um funcionário observado, se você não estiver traindo, você não está tentando. Barclays demitiu quatro comerciantes no último mês. O regulador bancário de Nova York, Benjamin Lawsky, ordenou ao banco que demitiesse outros quatro que haviam sido suspensos ou colocados em férias pagas. A Barclays havia reservado 3,2 bilhões para cobrir qualquer liquidação relacionada com divisas. As ações no banco aumentaram mais de 3% para um máximo de 18 meses, enquanto os investidores aproveitaram a remoção da incerteza sobre o escândalo forex. A UBS foi a primeira empresa a denunciar a má conduta a funcionários dos EUA. Ele se declarou culpado e pagará uma penalidade penal de 203 milhões por violar um acordo não processual sobre a manipulação da taxa de juros de referência da Libor, em parte com base em suas práticas forex. UBS, o maior banco da Suíça, também pagará 342 milhões ao Federal Reserve por tentativa de manipulação de taxas forex. O Royal Bank of Scotland pagará uma multa criminal de 395 milhões e uma penalidade de 274 milhões para o Fed. O banco central dos EUA multou seis bancos por práticas inseguras e inadequadas nos mercados de câmbio, incluindo uma multa de 205 milhões para o Bank of America. A penalidade do UBS foi menor do que o esperado e ajudou suas ações a aumentarem em mais de seis anos e meio. A investigação global sobre a manipulação das taxas de câmbio colocou o mercado de divisas largamente não regulamentado em uma faixa mais apertada e acelerou um impulso para automatizar o comércio. As autoridades da África do Sul anunciaram esta semana que estavam abrindo sua própria sonda. (Reportagem adicional de Lindsay Dunsmuir e Sarah Lynch em Washington, Joshua Franklin, Katharina Bart e Oliver Hirt em Zurique Escrevendo por Carmel Crimmins e Karen Freifeld Edição de Jane Merriman, Ruth Pitchford, Soyoung Kim, Jeffrey Benkoe e Lisa Shumaker) Na sonda forex Um executivo superior do HSBC foi acusado de fraude nos EUA. Mark Johnson, o chefe global de negociação cambial do HSBC foi preso na noite de terça-feira. Um ex colega, Stuart Scott, também foi acusado. Os dois comerciantes são acusados ​​pelo Departamento de Justiça dos EUA (DoJ) de usar informações privilegiadas para lucrar com um acordo monetário de 3,5 bilhões de dólares. O HSBC disse que não comentou sobre funcionários individuais ou litígios ativos. No entanto, um porta-voz disse que o banco estava cooperando na investigação em curso da DoJs nos mercados globais de divisas. O Sr. Johnson foi libertado por 1m de fiança na sequência de uma audiência judicial na quarta-feira. O Sr. Scott negou as alegações. Image copyright AP Imagem título Mark Johnson (à esquerda), é um cidadão britânico, mas vive nos EUA. O Departamento de Justiça dos EUA (DoJ) acusa os comerciantes da frente. Isso é mal uso de informações confidenciais fornecidas por um cliente que planejava converter 3,5 bilhões em libras esterlinas. Afirma-se que os dois executivos compraram-se antes de administrar o pedido, porque sabiam que uma transação tão grande elevaria o valor da moeda e lhes permitiria ganhar dinheiro. Responsabilidade dos executivos segurados O DoJ também afirmou que os comerciantes expiraram a compra para maximizar seu efeito sobre o valor da moeda britânica. Como resultado, alegou que eles foram capazes de gerar lucros significativos para o banco. Eles também são acusados ​​de ocultar suas ações do cliente. As acusações e prisões anunciadas hoje refletem nosso firme compromisso de responsabilizar executivos corporativos e profissionais licenciados que usam seus cargos para enriquecer fraudulentamente, disse o advogado dos EUA, Robert Capers. Os procuradores dos EUA citaram e-mails e conversas de bate-papo de Bloomberg que indicaram que os dois homens conspiraram para ver o quão alto eles poderiam aumentar o dólar para cobrar taxa de câmbio antes que os clientes gritassem. O DoJ disse que o HSBC trouxe cerca de 8 milhões de lucros dos negócios de moeda que eles realizaram para o cliente. O que é frente à frente A execução da frente é uma maneira antiética de que um corretor se beneficie de um comércio de clientes. Quando empresas ou indivíduos querem comprar uma quantidade substancial de moeda - por exemplo, dólares em troca de libras - normalmente passam por um corretor. Uma grande compra pode aumentar o valor dessa moeda. Sabendo disso, o corretor pode comprar dólares em sua própria conta antes do acordo, realizar a transação de seus clientes, ver o valor dos dólares aumentar e depois vender seus próprios dólares com um lucro considerável. Cargas específicas Nas acusações divulgadas na quarta-feira, o DoJ cita negócios específicos que o Sr. Johnson e o Sr. Scott fizeram no final de 2011. No final de novembro e início de dezembro desse ano, o Sr. Johnson supostamente comprou libras em troca de euros e libras em troca de dólares . O Sr. Scott alegadamente fez uma compra de libras em troca de euros. Os dois homens são acusados ​​de vender suas libras esterlinas ao HSBC, com um lucro no dia da transação cambial das vítimas alegadas. O DoJ também acusou os dois homens de encorajar a suposta vítima a conduzir o comércio em um momento específico durante o dia, porque era mais fácil manipular o preço então. Foi vantajoso para eles e HSBC, e desvantajoso para a empresa vítima, para executar a transação cambial da empresa vítima no momento em que eles fizeram, disse o DoJ. Image copyright Getty Images Legenda da imagem Os acusados ​​são acusados ​​de usar dólares americanos e euros para comprar libras levando o preço para o cliente. Este caso está relacionado a uma investigação de três anos por parte dos reguladores em fraudes no mercado de divisas globalmente, mas é o A primeira vez que o Departamento de Justiça apresentou acusações contra indivíduos. Em maio de 2015, quatro bancos se declararam culpados de conspirar para manipular o mercado cambial. O HSBC não era parte desses casos criminais, mas foi um dos seis bancos multados pelos reguladores do Reino Unido e dos EUA sobre seus comerciantes tentaram manipular as taxas de câmbio em novembro de 2014. O porta-voz do HSBC, Robert Sherman, disse que o banco estava cooperando com a troca de divisas constante da DoJs investigação. Mercado de Forex Cerca de 40 das negociações de moeda do mundo são estimadas em salas de negociação em Londres. O mercado maciço, no qual 5,3 trilhões de moedas são negociadas diariamente, anula os mercados de ações e títulos. Não há mercado de forex físico e quase todas as negociações ocorrem em sistemas eletrônicos operados pelos grandes bancos e outros provedores. Os benchmarks de pontos diários conhecidos como correções são usados ​​por uma ampla gama de empresas financeiras e não financeiras para, por exemplo, ajudar a valorizar os ativos ou gerenciar riscos cambiais. Compartilhe esta história Sobre o compartilhamento